DEBeratung zur Geldwäschebekämpfung
Ein Schutzsystem zur Geldwäschebekämpfung muss man aufbauen. Wir bauen es gemeinsam mit Ihnen.
Unsere 20 Berater arbeiten täglich an der Geldwäschebekämpfung, an der Seite von Compliance-Funktion und Geschäftsleitung. Wir gehen von Ihrer Organisation und Ihren bestehenden Abläufen aus und bringen kein fertiges Modell mit, das erst angepasst werden muss.
Was wir tun
Sechs Dinge, und bei jedem, was bei Ihnen bleibt.
01
Organisation, Verfahren und Richtlinien
Wir schreiben oder überarbeiten Richtlinien, Verfahren und Handbücher und gleichen sie mit den Bestimmungen der Banca d'Italia ab. Die organisatorischen Entscheidungen bleiben Ihre.
02
Kontrollen zweiter Ebene und ausgelagerte Funktion zur Geldwäschebekämpfung
Wir führen die Kontrollen zweiter Ebene und die Funktion zur Geldwäschebekämpfung im Outsourcing durch, in den Grenzen und mit den Vorkehrungen, die die Branchenvorschriften vorsehen.
03
Risikoselbstbewertung
Die jährliche Übung wird zum Steuerungsinstrument: Wir messen das Risiko und die Belastbarkeit der Vorkehrungen und leiten daraus einen Aktionsplan ab.
04
Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden und Verdachtsmeldungen
Wir begleiten Sie bei komplexen Vorgängen und bei der Untersuchung verdächtiger Transaktionen. Die Meldung bleibt Ihre.
05
Periodische Überprüfung und Audit
Die Überprüfung der Positionen, interne Audits und die Vorbereitung auf Prüfungen der Aufsicht.
06
Unterstützung der Geschäftsleitung
Berichte für den Verwaltungsrat und für die Behörden, Risikoneigungsschwellen, Aktionspläne zu Geldwäscherisiken.
Wie wir arbeiten
Eine einzelne Maßnahme, oder ein ganzes Sicherungssystem.
- Wir arbeiten innerhalb Ihrer bestehenden Abläufe, ohne sie neu aufzusetzen.
- Man beginnt mit einer einzigen Maßnahme und erweitert, wenn nötig: Die Posten lassen sich kombinieren.
- Unsere Berater kennen die Daten und Plattformen, die Sie nutzen, denn es sind unsere eigenen.
Complify Yourself!
Eine Vertiefung, ein Treffen, eine Testphase oder eine Demo: Sagen Sie uns, was Sie brauchen. Es schreibt Ihnen ein Mensch.